برنامه ثبت نام و امتحان

همانطور که در SR-FINRA-2020-32 اعلام شد ، چندین هزینه ذکر شده در این صفحه بین سالهای 2022 تا 2024 افزایش می یابد. برای کسب اطلاعات بیشتر به صفحه برنامه افزایش هزینه FINRA مراجعه کنید.

بنگاهها ثبت نام ، معاینه و پرونده ثبت نام فردی برای FINRA و به نمایندگی از تنظیم کننده های شرکت کننده ارزیابی می شوند. مالیات فروش دولت نیز برای برخی از محصولات یا خدمات ارائه شده با FINRA ارزیابی می شود. لطفاً برای جزئیات بیشتر اطلاعات مالیات بر فروش ایالت الکترونیکی را مرور کنید.

سیستم بنفش الکترونیکی FINRA ، شرکت های برنامه آنلاین است که هنگام پرداخت الکترونیکی (ACH) از آن استفاده می کنند. E-En-Bill به کاربران حقوقی اجازه می دهد تا فاکتورهای FINRA را مشاهده و پرداخت کنند ، و همچنین حساب کاربری FLECTING شرکت خود را تأمین کنند.

در این صفحه

حق عضویت

ساختار جدید برنامه عضو (NMA) هزینه های مختلف را از 7،500 دلار تا 55،000 دلار بسته به اندازه متقاضی عضو جدید ارزیابی می کند ، همانطور که در جداول زیر بیان شده است. ساختار هزینه همچنین 5000 دلار اضافی اضافی را برای یک متقاضی شرکت عضو جدید که قصد دارد در زمینه پاکسازی و فعالیت های حمل و نقل شرکت کند ، ارزیابی می کند.

توجه: برای کمک به بنگاه های جدید در محاسبه هزینه های عضویت خود ، FINRA ماشین حساب جدید هزینه درخواست عضویت را با فرمت اکسل ایجاد کرده است.

کلیه CMA ها در تاریخ 23 ژوئیه 2012 یا بعد از آن ، هزینه تشکیل پرونده درخواست را طبق اعلامیه نظارتی 12-32 و برنامه A ، بخش 4 آیین نامه دریافت می کنند. ساختار هزینه جدید در جدول زیر بیان شده است:

هزینه های ثبت نام عمومی

هزینه ثبت نام-برای هر فرم اولیه U4 ، و برای اصلاحات فرم U4 پس از درخواست قبلی برای ثبت نام ، دوباره ثبت نام FINRA را درخواست می کند.

تخفیف های زیر در فرم های U4 ثبت شده برای انتقال ثبت نام نمایندگان/اصولگرایان در رابطه با کسب کلیه/بخشی از مشاغل عضو توسط یک عضو دیگر اعمال می شود:

• 1000-1،999 پرسنل ثبت شده منتقل شده - 10 ٪ تخفیف
• 2000-2،999 پرسنل ثبت شده منتقل شده - 20 ٪ تخفیف
• 3000-3،999 پرسنل ثبت شده منتقل شده - 30 ٪ تخفیف
• 4000-4،999 پرسنل ثبت شده منتقل شده - 40 ٪ تخفیف
• 5000 و بیش از پرسنل ثبت شده منتقل شده - 50 ٪ تخفیف

هزینه پردازش افشای اطلاعات:

• U4 ، U5 و اصلاحات - برای کلیه پرونده های ثبت نام ، انتقال یا خاتمه با اطلاعات افشای جدید یا اصلاح شده یا نیاز به صدور گواهینامه و همچنین هرگونه اصلاحیه برای افشای اطلاعات
• اصلاحات BD - برای پرونده هایی با اطلاعات افشای جدید یا اصلاح شده.

هزینه ثبت نام شعبه

یادداشت های مربوط به هزینه های دفتر شعبه:

• FINRA همچنان از هزینه ثبت نام اولیه برای یک شعبه در هر شرکت چشم پوشی خواهد کرد.
• FINRA همچنان از پرداخت هزینه پردازش سیستم برای یک شعبه در هر شرکت خودداری خواهد کرد.

هزینه پردازش اثر انگشت

هزینه های پردازش اثر انگشت فعلی در صفحه هزینه های اثر انگشت موجود است.

هزینه های امتحان صلاحیت

هزینه های آزمون صلاحیت در جدول امتحانات صلاحیت اجرا شده FINRA ذکر شده است.

هزینه برنامه تمدید سالانه

برنامه تجدید سالانه FINRA از جمع آوری و پرداخت هزینه های مربوط به تجدید ثبت نام با شرکت های SRO و حوزه های قضایی پشتیبانی می کند. لطفاً برای کسب اطلاعات کامل ، از جمله تاریخ ، به صفحه برنامه تمدید سالانه مراجعه کنید.

بنگاهها می توانند بیانیه های برنامه نوسازی سالانه را از طریق حساب تجدید خود در E-Enerval در بنزینی بررسی و پرداخت کنند. لطفاً برای اطلاعات پرداخت خاص مربوط به برنامه تمدید سالانه ، به صفحه گزینه های پرداخت برنامه تمدید مراجعه کنید.

هزینه های تجدید شرکت (فرم BD)

هزینه های تجدید فردی (فرم U4)

هزینه برای هر فرد SD بر اساس ردیف ارزیابی می شود:

• SD Tier I: 1500 دلار
• SD Tier II: 1000 دلار

هزینه های تجدید شعبه (فرم BR)

• 1-250: 175 دلار
• 251-500: 150 دلار
• 501-1000: 125 دلار
• 1001-2000: 100 دلار
• 2001+: 75 دلار

تمدید هزینه دیرهنگام

در صورت عدم دریافت پرداخت به موقع ، بنگاههای ثبت شده توسط FINRA نیز مشمول هزینه دیررس خواهند شد. این هزینه فقط در صورتی ارزیابی می شود که بیانیه اولیه به طور کامل توسط تاریخ مهلت پرداخت نشود. FINRA شامل این هزینه دیرهنگام به عنوان بخشی از بیانیه نهایی است. هزینه اواخر تجدید به شرح زیر محاسبه می شود: